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山西证监局联合举办辖区证券期货业反洗钱工作培训

2022-1-18 18:03| 发布者: 解刚| 查看: 1293| 评论: 0|来自: 证监会山西

摘要: 山西证监局党委委员、副局长曹淮扬出席会议并讲话

为进一步夯实辖区证券期货业反洗钱工作基础,提升反洗钱工作水平,1月12日,山西证监局联合人行太原中心支行、山西省证券业协会、山西省期货业协会举办了辖区证券期货业反洗钱工作培训交流会。山西证监局党委委员、副局长曹淮扬出席会议并讲话,人行太原中心支行反洗钱处负责同志到会指导。培训内容既涵盖反洗钱形势研判和行业现状分析,也有对反洗钱共性问题和问题机构的通报,还有反洗钱工作经验交流和具体业务的实操指导,内容丰富,针对性和指导性强。261家证券期货经营机构600余人通过“现场+视频”方式参会。

培训中,人行太原中心支行反洗钱处负责同志结合FATF互评估整改及监管政策变化,深入分析当前反洗钱工作面临的形势,从制度建设、风险管控、人员履职、客户身份识别、可疑交易报告报送、资料保存和宣传培训等方面指出行业机构日常反洗钱工作中存在的不足,并要求辖区证券期货经营机构不断强化反洗钱履职的责任感和使命感,聚焦核心义务,精准识别、科学评估、动态调整、有效管控洗钱风险,进一步提升反洗钱工作执行力和有效性。

局党委委员、副局长曹淮扬在研判形势、深入分析行业反洗钱工作现状的基础上,要求各证券期货经营机构认真落实反洗钱主体责任,补短板、强弱项,从四个方面着力提升反洗钱工作水平。一是要提高政治站位,增强合规意识,自觉将洗钱风险纳入公司全面风险管理体系,推动反洗钱工作从形式合规向实质有效转变;二是要树牢“风险为本”理念,以内控体系完备性和有效性为抓手,全面系统梳理业务(产品)洗钱风险点,通过充分自检自评,主动揭示和整改问题,不断推进风险防控能力建设;三是要全面落实“了解你的客户”原则,狠抓完善制度、健全流程、明确责任、督促落实,强化科技赋能,不断夯实反洗钱工作基础;四是要汲取教训,知敬畏、守底线,把配合监管、认真履行反洗钱责任和义务摆在突出位置,切实加强政策法规和制度执行的刚性约束。同时,还对行业协会在反洗钱工作协同、形成合力中发挥更大作用提出明确要求。

下一步,我局将持续加强与反洗钱主管部门的协调联动,指导辖区行业协会和辖区证券期货经营机构进一步落实反洗钱各项工作要求,合力推动辖区证券期货业反洗钱工作再上新台阶,更好助力辖区资本市场稳定健康发展。


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