证监会暂停6个月开户权限

    证监会通报2宗案件

    信达证券因振隆特产被重罚证监会查处一起

    9月9日，《证券日报》记者获悉，证监会近日对宏信证券有限责任公司（以下简称宏信证券）、财富证券有限责任公司（以下简称财富证券）采取了行政监管措施。

    2016年3月份至5月份，证监会开展了主办券商执行投资者适当性管理情况的专项核查，经查发现，部分主办券商存在执行新三板投资者适当性管理不到位的情况。其中，宏信证券、财富证券存在未能严格执行规定，为大量不符合标准的投资者开通了新三板交易权限，投资者风险评估管理存在漏洞，且未在证监会开展检查时如实报告等问题。依据《证券公司监督管理条例》等有关规定，证监会对宏信证券、财富证券采取责令限期改正并暂停在新三板新开客户交易权限业务6个月的行政监管措施。（左永刚）

    证监会通报2宗案件

    信达证券因振隆特产被重罚

    9月9日，证监会新闻发言人邓舸表示，证监会近日依法对2宗案件作出行政处罚及市场禁入。

    在1宗中介机构违法违规案中，信达证券作为保荐机构，在推荐振隆特产申请首次公开发行股票并上市过程中，未按照《保荐人尽职调查工作准则》的要求，对振隆特产生产、销售及存货情况进行审慎核查，出具的发行保荐书等文件存在虚假记载。依据《证券法》规定，证监会决定没收信达证券业务收入160万元，并处以320万元罚款；对签字保荐代表人寻源、李文涛给予警告，并分别处以30万元罚款。同时，依据《证券法》和《证券市场禁入规定》相关规定，对签字保荐代表人寻源、李文涛分别采取5年证券市场禁入措施。

    在1宗证券从业人员违法买卖股票案中，2009年10月10日至2014年10月25日管祖庆担任湘财证券股份有限公司北京首体南路营业部客户经理，在从业期间，管祖庆利用他人证券账户交易股票，已卖出股票盈利约为1070万元，另有部分股票尚未卖出。管祖庆的上述行为违反了《证券法》第43条规定，依据《证券法》第199条规定，证监会决定对管祖庆没收违法所得约1070万元，并处以约3218万元罚款；责令管祖庆依法处理非法持有的剩余股票，没收违法所得，并处以违法所得3倍的罚款；如无违法所得，按其买入该部分股票的实际成本，处以等额罚款。同时，依据《证券法》和《证券市场禁入规定》相关规定，对管祖庆采取5年证券市场禁入措施。（左永刚）

    证监会查处一起

    私募信披违规问题

    本报讯 9月9日，证监会新闻发言人邓舸通报称，上海某私募基金管理人利用自身的信息优势地位，仅向投资者披露基金净值信息，损害了投资者的合理知情权。证监会依据《私募投资基金监督管理暂行办法》对其负责人采取了监管谈话的行政监管措施。

    据介绍，前期，上海某私募基金管理人在以“缩减份额法”计提业绩报酬时，未将业绩报酬提取导致的投资者所持基金份额及基金总净值变化情况向投资者及时、全面披露，导致投资者未能及时获悉其基金资产的变化。

    “缩减份额法”是目前私募基金行业计提业绩报酬的方法之一，即当业绩报酬计提基准日的基金份额净值大于前次计提日时，可根据净值增长差额的一定比例计提业绩报酬。计提业绩报酬后，基金份额净值保持不变，但对投资者持有的基金份额进行扣减。（左永刚）

    上交所本周调查113起

    证券异常交易行为

    《证券日报》记者9月9日了解到，本周，上交所共对113起证券异常交易行为进行调查，涉及证券113只次、证券账户343个次，共出具书面警示函117份，针对投资者实施盘中暂停账户交易15次，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

    本周，上交所公司监管部门共发送日常监管函10份，其中监管问询类函件7份，监管工作类函件3份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告22份；针对信息披露违规行为，采取监管关注措施2单，采取纪律处分措施4单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查3单。（朱宝琛）

    投服中心与天津辖区签署

    证券期货纠纷解决合作备忘录

    本报讯 2016年9月8日下午，中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称投服中心）与天津证监局、天津市证券业协会、上市公司协会、期货协会、证券业纠纷人民调解委员会共同签署促进天津辖区证券期货纠纷解决合作备忘录。合作各方共同明确委托流程以及各方职责，引导天津辖区证券期货经营机构及上市公司、投资者选择调解的方式解决纠纷。

    天津证监局副局长祝欢表示，天津证监局将以此次签约为契机，形成天津辖区证券期货纠纷多元化解工作新格局，让越来越多中小投资者通过纠纷调解取得实实在在的救济补偿，使投资者保护工作赢得更多投资者认可。

    投服中心总经理彭俊衡介绍，投服中心将通过组建高水平的调解员队伍，与天津证监局及各行业协会一道，着力探索构建"申请便捷、程序简化、专业权威、效力保证"的调解工作制度，成为证券期货领域信得过的专业权威纠纷调解机构。（苏诗钰）